Compliance officer

1. Denné práce/priebežná agenda:
- Hlásenia o denných obchodoch ESMA/NBS
- Denné sledovanie činnosti a procesov v spoločnosti (činnosť Back Office, Front Office, Portfólio management)
- Nepretržite monitorovať a pravidelne vyhodnocovať primeranosť a účinnosť opatrení, politík a postupov zavedených na odhalenie na odhalenie prípadného rizika, že si spoločnosť nesplní svoje povinnosti v zmysle regulácie MiFID II a opatrení prijatých na nápravu akýchkoľvek nedostatkov pri dodržiavaní povinností spoločnosti;
- Poskytovať poradenstvo a pomoc príslušným osobám zodpovedným za vykonávanie investičných služieb a činností s cieľom dodržiavať povinnosti spoločnosti podľa regulácie MiFID II;
- Podávať správy riadiacemu orgánu minimálne raz ročne o vykonávaní a účinnosti celkového kontrolného prostredia pre investičné služby a činnosti, o rizikách, ktoré boli zistené, a o hlásení vybavovania sťažností, ako aj o prijatých opravných prostriedkoch alebo o opravných prostriedkoch, ktoré sa majú prijať;
- Monitorovať fungovanie postupu vybavovania sťažností a považovať sťažnosti za zdroj relevantných informácií v kontexte svojich všeobecných povinností monitorovania.

AML officer:
- Zabezpečovať plnenie úloh pri ochrane pred legalizáciou a financovaním terorizmu, ohlasovanie neobvyklých obchodných operácií a zabezpečuje priebežný styk s finančnou spravodajskou jednotkou, zodpovedá za Program vlastnej činnosti spoločnosti zameranej proti legalizácii a financovaniu terorizmu
- Monitoring klientskych transakcií
- Monitoring sankčných zoznamov
- Detekcia a vyhodnocovanie neobvyklých obchodných operácií
- Vyhodnocovanie rizika legalizácie pri obchodných procesoch spoločnosti

2. Mesačné práce:
- Mesačné hlásenia do NBS V-86 + príprava podkladov z IRS
- Dividendy do Patrie - príprava výkazu pre Patriu
- Denník obchodníka - kontrolná činnosť
- Výpočet kapitálovej primeranosti plus reporting

3. Kvartálne práce:
- Kvartálne hlásenia do NBS – všetky + príprava podkladov z IRS a ostatných reportov
spoločnosti
- Sledovanie úhrad príspevkov NBS/GFI

4. Ročné práce:
- Ročné hlásenia do NBS/MF
- Výročná správa, polročná správa
- Audit
- Všetka informačná povinnosť web, NBS, MF, finančná správa (FATCA, CSR . . .)

5. Mimoriadne práce:
- Všetka komunikácia s NBS, GFI a inými úradmi (nie pravidelná)
- Sledovanie legislatívy
- Zmluvná dokumentácia a jej aktualizácia v spolupráci s právnikom
- Interné predpisy a jej aktualizácia v spolupráci s právnikom
- Interné dokumenty – zasadnutia Predstavenstva, DR, VZ, IV (kontrola)

Benefit systém pre zamestnancov
Priestor na rast
Mladý kolektív

Compliance officera hľadáme pre našu spoločnosť Wealth Effect Management o.c.p., a.s.
Wealth Effect Management o.c.p., a.s. vytvára prostredníctvom vlastného portfólio management teamu efektívne portfóliá a tým zabezpečuje pre klientov dlhodobý a kvalitný servis. Našou víziou, ktorá nás neustále ženie vpred, je ambícia dostať sa do pozície jednoznačného lídra na trhu v oblasti wealth managementu. Privátny prístup pre našich klientov je zárukou pocitu výnimočnosti, ktorý im poskytujeme. Misia WEM je zveľaďovať a udržať hodnotu majetku, ktorý nám klient zveril.
Pridajte sa k nám.